Có chế tài hay không nếu quỹ bị chấm dứt sớm sau khi nhận cổ phiếu IPO?

Có. Quy định của Hiệp hội Đầu tư Tài chính Hàn Quốc (KOFIA) coi là tham gia book-building không trung thực nếu ủy thác đầu tư vào công ty mạo hiểm đã nhận cổ phiếu IPO thông qua book-building bị chấm dứt trong vòng 1 năm kể từ khi thành lập, hoặc trong vòng 3 tháng kể từ ngày cổ phiếu được phân bổ (không bao gồm 3 tháng cuối của ủy thác có thời hạn hợp đồng từ 3 năm trở lên).

Điều tương tự cũng áp dụng nếu ủy thác đầu tư vào công ty mạo hiểm tư nhân bị mua lại trong vòng 1 năm 6 tháng kể từ lần thành lập đầu tiên sau khi nhận cổ phiếu IPO. Trong những trường hợp đó, công ty quản lý tài sản có thể bị chế tài theo quy định, chẳng hạn như bị hạn chế tham gia book-building.