Bộ nguyên tắc Stewardship

Thứ tự của các lợi ích được xác định rõ

Nguyên tắc 1

Công ty đặt lợi ích của nhà đầu tư lên trên lợi ích của Công ty cũng như của cán bộ và nhân viên, và không ưu đãi hay phân biệt đối xử với bất kỳ nhà đầu tư nào khi không có căn cứ hợp lý.

Các chuẩn mực xử lý xung đột lợi ích được công khai

Nguyên tắc 2

Chính sách phòng ngừa xung đột lợi ích, các rào chắn thông tin giữa các bộ phận và việc đào tạo nhân viên của chúng tôi được vận hành theo các chuẩn mực đã công bố.

Chúng tôi giám sát một cách nhất quán các công ty mà chúng tôi đầu tư

Nguyên tắc 3 và 4

Chúng tôi rà soát định kỳ các vấn đề tài chính của các công ty nhận đầu tư và, trong quá trình tương tác, tuân thủ các quy định pháp luật liên quan, bao gồm việc cấm sử dụng thông tin trọng yếu chưa được công bố.

Việc biểu quyết và các hoạt động được ghi nhận

Nguyên tắc 5 và 6

Chúng tôi ghi nhận và quản lý việc biểu quyết và các hoạt động stewardship của mình, và có thể báo cáo những nội dung đó cho nhà đầu tư.

Những người chịu trách nhiệm được chỉ định

Nguyên tắc 7

Chúng tôi chỉ định những người chịu trách nhiệm và người phụ trách việc thực hiện trách nhiệm stewardship, đồng thời liệt kê họ trên trang này, và vận hành Phụ trách tuân thủ cùng Nhóm Tuân thủ như một tổ chức tuân thủ độc lập.

Principle1. Xây dựng và công bố chính sách stewardship

Nhà đầu tư tổ chức, với tư cách là bên nhận ủy thác quản lý và vận hành tài sản của người khác như khách hàng và người thụ hưởng, phải xây dựng và công bố một chính sách rõ ràng nhằm thực hiện trách nhiệm của mình một cách trung thực.

[Phương án thực hiện]

• Công ty đặt lợi ích của nhà đầu tư lên trên lợi ích của Công ty cũng như của cán bộ và nhân viên.
• Công ty đối xử bình đẳng với lợi ích của mọi nhà đầu tư và không ưu đãi hay phân biệt đối xử với bất kỳ nhà đầu tư cụ thể nào khi không có căn cứ hợp lý.
• Công ty thực hiện một cách trung thực nghĩa vụ cẩn trọng của người quản lý thiện chí, theo các quy định pháp luật liên quan, hợp đồng quỹ và quy định nội bộ.
• Công ty công bố chính sách này thông qua trang web và các kênh khác.
• Công ty công bố triết lý quản lý, lịch sử doanh nghiệp và bối cảnh thành lập thông qua trang web của mình.

Principle2. Xây dựng và công bố chính sách phòng ngừa xung đột lợi ích

Trong quá trình thực hiện trách nhiệm với tư cách là bên nhận ủy thác, nhà đầu tư tổ chức phải xây dựng và công bố một chính sách hiệu quả và rõ ràng về cách giải quyết các xung đột lợi ích mà mình thực sự đối mặt hoặc có thể đối mặt.

[Phương án thực hiện]

• Để giải quyết các xung đột lợi ích có thể phát sinh trong quá trình thực hiện trách nhiệm stewardship, Công ty xây dựng và tuân thủ các tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ và quy định phòng ngừa xung đột lợi ích.
• Công ty bổ nhiệm Phụ trách tuân thủ độc lập với khối đầu tư để liên tục rà soát và giám sát khả năng phát sinh xung đột lợi ích.
• Khi khả năng xảy ra xung đột lợi ích được ghi nhận, Công ty thông báo trước cho nhà đầu tư liên quan và chỉ tiến hành giao dịch sau khi đã áp dụng các biện pháp cần thiết để bảo đảm không có vấn đề đối với việc bảo vệ nhà đầu tư.
• Công ty công bố chính sách phòng ngừa xung đột lợi ích này thông qua trang web và các kênh khác.
• Công ty vận hành các rào chắn thông tin (Chinese Walls) giữa các bộ phận nhằm ngăn chặn khả năng xung đột lợi ích từ gốc và về mặt cơ cấu.
• Để nâng cao nhận thức về tầm quan trọng của việc phòng ngừa xung đột lợi ích, Công ty tổ chức đào tạo liên quan cho cán bộ và nhân viên ít nhất một lần mỗi năm.

Principle3. Giám sát định kỳ các công ty nhận đầu tư

Nhà đầu tư tổ chức phải giám sát định kỳ các công ty nhận đầu tư nhằm nâng cao giá trị trung và dài hạn của các công ty đó, qua đó bảo toàn và gia tăng giá trị của tài sản đã đầu tư.

[Phương án thực hiện]

• Công ty xây dựng và vận hành một hệ thống nội bộ để giám sát định kỳ các vấn đề tài chính của các công ty nhận đầu tư.
• Khi kết quả giám sát được cho là cần thiết để nâng cao giá trị trung và dài hạn của một công ty nhận đầu tư, Công ty có thể thực hiện thêm các hoạt động tương tác.
• Việc giám sát định kỳ có thể được thực hiện thông qua nhiều phương thức, bao gồm thăm doanh nghiệp, rà soát tài liệu công bố thông tin và sử dụng báo cáo nghiên cứu.

Principle4. Xây dựng hướng dẫn nội bộ về việc thực hiện các hoạt động stewardship

Trong khi hướng tới việc xây dựng sự đồng thuận với các công ty nhận đầu tư, nhà đầu tư tổ chức phải, khi cần thiết, xây dựng hướng dẫn nội bộ về thời điểm, thủ tục và phương thức thực hiện các hoạt động nhằm hoàn thành trách nhiệm stewardship.

[Phương án thực hiện]

• Công ty xây dựng hướng dẫn nội bộ về thời điểm, thủ tục và phương thức của các hoạt động stewardship và thực hiện các hoạt động theo đó.
• Trong quá trình thực hiện các hoạt động stewardship, Công ty tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật liên quan, bao gồm các quy định của Luật Dịch vụ Đầu tư Tài chính và Thị trường Vốn (FSCMA) cấm sử dụng thông tin trọng yếu chưa được công bố, và không tìm kiếm lợi ích không chính đáng bằng cách sử dụng thông tin nội bộ của các công ty nhận đầu tư.

Principle5. Xây dựng và công bố chính sách biểu quyết, đồng thời công bố hồ sơ biểu quyết

Nhà đầu tư tổ chức phải xây dựng và công bố chính sách biểu quyết bao gồm hướng dẫn, thủ tục và tiêu chí chi tiết để thực hiện quyền biểu quyết một cách trung thực, đồng thời phải công bố nội dung cụ thể và lý do biểu quyết của mình để tính thích đáng của việc thực hiện có thể được đánh giá.

[Phương án thực hiện]

• Công ty lấy làm nguyên tắc cơ bản việc quyền biểu quyết được thực hiện với lợi ích của nhà đầu tư là ưu tiên hàng đầu.
• Công ty có thể xây dựng và công bố “Hướng dẫn biểu quyết”, trong đó nêu các tiêu chí và thủ tục thực hiện quyền biểu quyết.
• Công ty ghi nhận và quản lý hồ sơ biểu quyết của mình và có thể báo cáo cho nhà đầu tư khi có yêu cầu.
• Công ty xây dựng và vận hành hướng dẫn về việc thực hiện quyền biểu quyết và, khi cần thiết, có thể tham khảo ý kiến của các tổ chức tư vấn quyền biểu quyết bên ngoài. Tuy nhiên, quyết định cuối cùng thuộc về trách nhiệm và nhận định của chính Công ty.

Principle6. Báo cáo định kỳ về việc biểu quyết và các hoạt động stewardship

Nhà đầu tư tổ chức phải báo cáo định kỳ cho khách hàng và người thụ hưởng về việc biểu quyết và các hoạt động stewardship của mình.

[Phương án thực hiện]

• Công ty ghi nhận và quản lý hồ sơ biểu quyết và tình hình các hoạt động stewardship của mình.
• Công ty có thể báo cáo tình hình các hoạt động stewardship cho nhà đầu tư ít nhất một lần mỗi năm.
• Tuy nhiên, khi cần thiết, Công ty có thể không công bố một số thông tin, có xét đến tác động mà việc công bố thông tin đó có thể gây ra đối với lợi ích của nhà đầu tư và giá trị doanh nghiệp.
• Là quỹ tư nhân thông thường, Công ty không có nghĩa vụ thực hiện công bố thông tin ra công chúng; tuy nhiên, Công ty có thể báo cáo cho nhà đầu tư và nỗ lực duy trì tính minh bạch của các hoạt động stewardship ở mức cao nhất có thể.

Principle7. Bảo đảm năng lực và chuyên môn để thực hiện trách nhiệm stewardship

Nhà đầu tư tổ chức phải có năng lực và chuyên môn cần thiết để thực hiện trách nhiệm stewardship một cách chủ động và hiệu quả.

[Phương án thực hiện]

• Công ty chỉ định nhân sự chuyên trách (người phụ trách) cần thiết để thực hiện trách nhiệm stewardship và ghi rõ người chịu trách nhiệm cùng người phụ trách trong tài liệu của mình (bao gồm họ tên và thông tin liên hệ).
• Công ty xây dựng và vận hành một tổ chức tuân thủ độc lập, bao gồm Phụ trách tuân thủ và Nhóm Tuân thủ.