Wozu muss sich ein Vermögensverwalter verpflichten, wenn ein KOSDAQ-Venturefonds IPO-Aktien erhält?

Nach den Vorschriften der Korea Financial Investment Association (KOFIA) muss ein Unternehmen für kollektive Kapitalanlagen, das eine Zuteilung von IPO-Aktien an einen Investmenttrust für Venture-Unternehmen erhalten möchte, der federführenden Emissionsbank eine Verpflichtungserklärung einreichen.

Darin wird erklärt, dass der Vermögensverwalter nicht zu den von der Zuteilung ausgeschlossenen Personen gehört, etwa zu nahestehenden Personen der Emissionsbank oder des Emittenten; dass der Fonds die in den Vorschriften genannten Anforderungen an einen Investmenttrust für Venture-Unternehmen erfüllt; und dass bei einem privaten Fonds die Rücknahme für mindestens 1 Jahr und 6 Monate ab der Auflegung untersagt ist.