Transparent Structure
Transparente Struktur
Die Vermögenswerte, die Sie einem Fonds anvertrauen, werden nicht vom Vermögensverwalter selbst gehalten. Nach der Struktur, die das Gesetz über Finanzanlage- und Kapitalmarktdienstleistungen (FSCMA) vorgibt, übernimmt BNB Asset Management die Anlageverwaltung, Treuhänder (Verwahrstellen) übernehmen die Verwahrung und die Verwaltung, und ein Fondsadministrator übernimmt die Berechnung des Nettoinventarwerts (NAV). Diese Seite erläutert diese Struktur anhand unseres Geschäftsberichts mit Stand 31. März 2026.
Trennung
Das Unternehmen, das verwaltet, ist nicht das Unternehmen, das hält
Koreanische Fonds (kollektive Anlagevehikel) werden nach dem Gesetz über Finanzanlage- und Kapitalmarktdienstleistungen (FSCMA) in einer Struktur betrieben, in der mehrere Unternehmen die Aufgaben teilen. Der Vermögensverwalter trifft Anlageentscheidungen und erteilt Anlageweisungen, während das Fondsvermögen nicht vom Vermögensverwalter, sondern von einem Treuhänder (einer Verwahrstelle) gehalten und verwaltet wird.
Alle von BNB Asset Management verwalteten Fonds sind private Fonds in der Form von Investmenttrusts. Das Vermögen eines Investmenttrusts wird sowohl vom Eigenvermögen des Vermögensverwalters als auch von dem des Treuhänders getrennt gehalten.
Die Aufgaben sind auf diese Weise geteilt, damit kein einzelnes Unternehmen die Entscheidungen trifft, die Vermögenswerte hält und die Preise berechnet, und damit jedes die anderen prüfen kann.
- Diese Struktur besteht, um Vermögenswerte getrennt zu halten und den Beteiligten zu ermöglichen, die Arbeit der jeweils anderen zu prüfen; sie verhindert keine Anlageverluste aus Marktbewegungen und garantiert das Kapital nicht.
- Diese Seite beschreibt die Struktur von Fonds (kollektiven Anlagevehikeln). Auch bei Verträgen über die Anlageberatung und die diskretionäre Vermögensverwaltung hält die Gesellschaft das Vermögen der Kunden nach Maßgabe des Gesetzes nicht; die Vermögenswerte werden auf Konten im Namen des Kunden gehalten.
Wer welche Aufgabe hat
Sechs Beteiligte und ihre Aufgaben
Wir haben die Aufgabe jedes Beteiligten entlang des Weges dargestellt, den das Geld der Anleger durch einen Fonds nimmt. (Stand 2026-03-31; Geschäftsbericht)
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Anleger · Qualifizierte Anleger
Investiert in den Fonds und hält Anteilscheine, die diesen Anteil darstellen. Die Fonds der Gesellschaft sind allgemeine private Fonds, in die nur qualifizierte Anleger im Sinne des FSCMA investieren können.
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Vertriebsstellen · 11 Unternehmen
Verkaufen den Fonds an Anleger und verwalten die Konten der Anleger. Beim Verkauf führen sie die Verfahren durch, die die einschlägigen Gesetze vorschreiben, etwa die Überprüfung der Anleger und die Erläuterung des Produkts.
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BNB Asset Management · Leitet die Anlage
Legt als Unternehmen des kollektiven Anlagegeschäfts die Anlagestrategie des Fonds fest, trifft Anlageentscheidungen und weist die Treuhänder entsprechend an. Das Unternehmen hält das Fondsvermögen nicht selbst und verwaltet den Fonds nach dem Gesetz und seinen Maßstäben der internen Kontrolle.
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Treuhänder · NH Investment & Securities · Mirae Asset Securities · KB Securities
Halten und verwalten als Treuhänder (Verwahrstellen) das Fondsvermögen und führen auf Weisung des Vermögensverwalters den Erwerb und die Veräußerung von Vermögenswerten aus. Das Fondsvermögen wird auch vom Eigenvermögen der Treuhänder getrennt gehalten.
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Fondsadministrator · Shinhan Fund Partners
Nimmt aufgrund eines Mandats von BNB Asset Management Verwaltungsaufgaben wahr, einschließlich der Berechnung des NAV. Die Berechnung der Preise durch ein von der Verwaltung getrenntes Unternehmen erhöht die Genauigkeit und die Transparenz der Berechnung.
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Externer Prüfer · Samduk Accounting Corporation
Prüft die Finanzberichte von BNB Asset Management nach dem Gesetz über die externe Prüfung von Aktiengesellschaften. Prüfungsberichte sind auf DART verfügbar, dem elektronischen Offenlegungssystem des Finanzaufsichtsdienstes (FSS).
2026-03-31 · Geschäftsbericht (4. Quartal des Geschäftsjahres 2025)
Warum es Sie schützt
Wie diese Struktur Anleger schützt
Vermögenswerte liegen außerhalb des Vermögensverwalters
Das Fondsvermögen wird nicht vom Vermögensverwalter, sondern vom Treuhänder gehalten und sowohl vom Eigenvermögen des Vermögensverwalters als auch von dem des Treuhänders getrennt verwahrt. Das Fondsvermögen wird niemals mit dem eigenen Vermögen der Gesellschaft vermischt.
Preise werden getrennt von der Verwaltung berechnet
Der NAV je Anteil des Fonds wird von einem Fondsadministrator berechnet. BNB hat offengelegt, Verwaltungsaufgaben übertragen zu haben, um die Genauigkeit und die Transparenz der Berechnung von NAV und Rendite zu verbessern (Offenlegung der Übertragung von Verwaltungsaufgaben, 2018-11-02).
Vertrieb und Verwaltung sind getrennt
Fonds werden von Vertriebsstellen verkauft (11 Unternehmen zum 2026-03-31). Die Vertriebsstellen erläutern den Anlegern die Produkte, verwalten deren Konten und tragen die Pflichten, die für den Verkaufsprozess gelten.
Die Gesellschaft wird extern geprüft
Die Finanzberichte der Gesellschaft werden von ihrem externen Prüfer, Samduk Accounting Corporation, geprüft, und die Prüfungsberichte werden auf DART veröffentlicht. Die Bestellung des externen Prüfers wird auf unserer Website bekannt gemacht (jüngste Bekanntmachung 2026-07-30).
Vermögenswerte ohne Marktpreis werden nach einer festgelegten Methode bewertet
Nicht marktgängige Vermögenswerte ohne Marktpreis, etwa Pre-IPO-Bestände, werden nach der Methodik des beizulegenden Zeitwerts bewertet, die der Bewertungsausschuss für das kollektive Anlagevermögen festgelegt hat.
Stand 2026-03-31
Fondsinfrastruktur auf einen Blick
| Rolle | Unternehmen | Stichtag · Quelle |
|---|---|---|
| Unternehmen des kollektiven Anlagegeschäfts (Vermögensverwalter) | BNB Asset Management Co., Ltd. | 2026-03-31 · Geschäftsbericht |
| Treuhänder (Verwahrstellen) | NH Investment & Securities, Mirae Asset Securities, KB Securities (3 Unternehmen) | 2026-03-31 · Geschäftsbericht |
| Fondsadministrator | Shinhan Fund Partners | 2026-03-31 · Geschäftsbericht |
| Vertriebsstellen | 11 Unternehmen | 2026-03-31 · Geschäftsbericht |
| Externer Prüfer | Samduk Accounting Corporation | Bekanntmachung der Bestellung des externen Prüfers · Offenlegungen (Website) |
- Die Anzahl der Vertriebsstellen und Treuhänder kann sich ändern, wenn Fonds aufgelegt und abgewickelt werden. Die jüngsten Angaben sind in unseren vierteljährlichen Geschäftsberichten verfügbar.
- Der Treuhänder und die Vertriebsstellen jedes Fonds können den Unterlagen des jeweiligen Fonds entnommen werden.
