Stewardship Code

Die Rangfolge der Interessen ist klar

Grundsatz 1

Die Gesellschaft stellt die Interessen der Anleger über die der Gesellschaft sowie ihrer Organmitglieder und Mitarbeiter und bevorzugt oder benachteiligt keinen Anleger ohne vernünftigen Grund.

Unsere Maßstäbe für den Umgang mit Interessenkonflikten sind öffentlich

Grundsatz 2

Unsere Politik zur Verhinderung von Interessenkonflikten, die Informationsbarrieren zwischen den Abteilungen und die Schulungen der Mitarbeiter werden nach offengelegten Maßstäben betrieben.

Wir überwachen die Unternehmen, in die wir investieren, fortlaufend

Grundsätze 3 und 4

Wir prüfen die finanziellen Angelegenheiten der Portfoliounternehmen regelmäßig und halten im Zuge des Engagements die einschlägigen Gesetze ein, einschließlich des Verbots der Nutzung nicht öffentlich bekannter wesentlicher Informationen.

Abstimmungen und Aktivitäten werden aufgezeichnet

Grundsätze 5 und 6

Wir zeichnen unsere Abstimmungen und Stewardship-Aktivitäten auf, verwalten sie und können darüber an Anleger berichten.

Verantwortliche Personen sind benannt

Grundsatz 7

Wir benennen die für die Erfüllung unserer Stewardship-Verantwortlichkeiten verantwortlichen Personen und die zuständigen Personen, führen sie auf dieser Seite auf und betreiben den Compliance-Beauftragten und das Compliance-Team als unabhängige Compliance-Organisation.

Grundsatz 1. Aufstellung und Offenlegung einer Stewardship-Politik

Institutionelle Anleger müssen als Verwalter in treuhänderischer Verantwortung, die das Vermögen anderer, etwa von Kunden und Begünstigten, verwalten und anlegen, eine klare Politik aufstellen und offenlegen, um ihre Verantwortlichkeiten treu zu erfüllen.

[Umsetzungsplan]

• Die Gesellschaft stellt die Interessen der Anleger über die Interessen der Gesellschaft sowie ihrer Organmitglieder und Mitarbeiter.
• Die Gesellschaft behandelt die Interessen aller Anleger gleich und bevorzugt oder benachteiligt keinen bestimmten Anleger ohne vernünftigen Grund.
• Die Gesellschaft erfüllt treu die Sorgfaltspflicht eines ordentlichen Verwalters nach den einschlägigen Gesetzen und Verordnungen, den Fondsvereinbarungen und den internen Regelungen.
• Die Gesellschaft legt diese Politik über ihre Website und andere Kanäle offen.
• Die Gesellschaft legt ihre Anlagephilosophie, ihre Unternehmensgeschichte und ihren Gründungshintergrund über ihre Website offen.

Grundsatz 2. Aufstellung und Offenlegung einer Politik zur Verhinderung von Interessenkonflikten

Im Zuge der Erfüllung seiner treuhänderischen Verantwortlichkeiten muss ein institutioneller Anleger eine wirksame und klare Politik dazu aufstellen und offenlegen, wie Interessenkonflikte gelöst werden, denen er tatsächlich gegenübersteht oder potenziell gegenüberstehen kann.

[Umsetzungsplan]

• Zur Lösung von Interessenkonflikten, die im Zuge der Erfüllung der Stewardship-Verantwortlichkeiten entstehen können, stellt die Gesellschaft Standards der internen Kontrolle und Regelungen zur Verhinderung von Interessenkonflikten auf und hält sie ein.
• Die Gesellschaft bestellt einen vom Anlagebereich unabhängigen Compliance-Beauftragten, der die Möglichkeit von Interessenkonflikten fortlaufend prüft und beaufsichtigt.
• Wird die Möglichkeit eines Interessenkonflikts erkannt, unterrichtet die Gesellschaft den betreffenden Anleger im Voraus und nimmt die Transaktion erst vor, nachdem sie die erforderlichen Maßnahmen getroffen hat, um sicherzustellen, dass beim Anlegerschutz kein Problem besteht.
• Die Gesellschaft legt diese Politik zur Verhinderung von Interessenkonflikten über ihre Website und andere Kanäle offen.
• Die Gesellschaft betreibt Informationsbarrieren (Chinese Walls) zwischen den Abteilungen, um die Möglichkeit von Interessenkonflikten grundlegend und strukturell auszuschließen.
• Um das Bewusstsein für die Bedeutung der Verhinderung von Interessenkonflikten zu schärfen, führt die Gesellschaft für ihre Organmitglieder und Mitarbeiter mindestens einmal jährlich eine entsprechende Schulung durch.

Grundsatz 3. Regelmäßige Überwachung der Portfoliounternehmen

Institutionelle Anleger müssen Portfoliounternehmen regelmäßig überwachen, um deren mittel- bis langfristigen Wert zu steigern und dadurch den Wert der angelegten Vermögenswerte zu erhalten und zu erhöhen.

[Umsetzungsplan]

• Die Gesellschaft stellt ein internes System zur regelmäßigen Überwachung der finanziellen Angelegenheiten der Portfoliounternehmen auf und betreibt es.
• Soweit die Überwachungsergebnisse als erforderlich angesehen werden, um den mittel- bis langfristigen Wert eines Portfoliounternehmens zu steigern, kann die Gesellschaft zusätzliche Engagement-Aktivitäten durchführen.
• Die regelmäßige Überwachung kann auf verschiedenen Wegen erfolgen, einschließlich Unternehmensbesuchen, der Prüfung von Offenlegungsunterlagen und der Nutzung von Research-Berichten.

Grundsatz 4. Aufstellung interner Leitlinien für die Durchführung von Stewardship-Aktivitäten

Institutionelle Anleger müssen, während sie einen Konsens mit den Portfoliounternehmen anstreben, soweit erforderlich interne Leitlinien zum Zeitpunkt, zu den Verfahren und zu den Methoden für die Durchführung von Aktivitäten zur Erfüllung ihrer Stewardship-Verantwortlichkeiten aufstellen.

[Umsetzungsplan]

• Die Gesellschaft stellt interne Leitlinien zu Zeitpunkt, Verfahren und Methoden ihrer Stewardship-Aktivitäten auf und führt ihre Aktivitäten entsprechend durch.
• Im Zuge ihrer Stewardship-Aktivitäten hält die Gesellschaft die einschlägigen Gesetze und Verordnungen strikt ein, einschließlich der Bestimmungen des Gesetzes über Finanzanlage- und Kapitalmarktdienstleistungen (FSCMA) zum Verbot der Nutzung nicht offengelegter wesentlicher Informationen, und sie sucht keine unzulässigen Vorteile durch die Nutzung von Insiderinformationen der Portfoliounternehmen.

Grundsatz 5. Aufstellung und Offenlegung einer Abstimmungspolitik und Offenlegung der Abstimmungsergebnisse

Institutionelle Anleger müssen eine Abstimmungspolitik aufstellen und offenlegen, die Leitlinien, Verfahren und detaillierte Kriterien für die treue Ausübung der Stimmrechte enthält, und sie müssen auch die konkreten Inhalte ihrer Abstimmung und die Gründe dafür offenlegen, damit die Angemessenheit der Ausübung beurteilt werden kann.

[Umsetzungsplan]

• Die Gesellschaft legt als Grundsatz fest, dass Stimmrechte ausgeübt werden, wobei die Interessen der Anleger an erster Stelle stehen.
• Die Gesellschaft kann „Leitlinien zur Stimmrechtsausübung“ aufstellen und offenlegen, in denen die Kriterien und Verfahren für die Ausübung der Stimmrechte festgelegt sind.
• Die Gesellschaft zeichnet ihre Abstimmungsergebnisse auf, verwaltet sie und kann sie Anlegern auf Anfrage berichten.
• Die Gesellschaft stellt Leitlinien zur Ausübung der Stimmrechte auf, wendet sie an und kann, soweit erforderlich, die Stellungnahmen externer Stimmrechtsberatungsgesellschaften heranziehen. Die endgültige Entscheidung liegt jedoch in der eigenen Verantwortung und im eigenen Urteil der Gesellschaft.

Grundsatz 6. Regelmäßige Berichterstattung über Abstimmungen und Stewardship-Aktivitäten

Institutionelle Anleger müssen ihren Kunden und Begünstigten regelmäßig über ihre Abstimmungen und Stewardship-Aktivitäten berichten.

[Umsetzungsplan]

• Die Gesellschaft zeichnet ihre Abstimmungsergebnisse und den Stand ihrer Stewardship-Aktivitäten auf und verwaltet sie.
• Die Gesellschaft kann den Anlegern mindestens einmal jährlich über den Stand ihrer Stewardship-Aktivitäten berichten.
• Soweit erforderlich, kann die Gesellschaft jedoch bestimmte Informationen nicht offenlegen und dabei die Auswirkungen berücksichtigen, die die Offenlegung solcher Informationen auf die Interessen der Anleger und den Unternehmenswert haben kann.
• Als allgemeiner privater Fonds ist die Gesellschaft nicht verpflichtet, öffentliche Offenlegungen vorzunehmen; gleichwohl kann sie an Anleger berichten und bemüht sich, die Transparenz ihrer Stewardship-Aktivitäten so weit wie möglich zu wahren.

Grundsatz 7. Sicherstellung der Fähigkeiten und der Expertise zur Erfüllung der Stewardship-Verantwortlichkeiten

Institutionelle Anleger müssen über die Fähigkeiten und die Expertise verfügen, die erforderlich sind, um ihre Stewardship-Verantwortlichkeiten aktiv und wirksam zu erfüllen.

[Umsetzungsplan]

• Die Gesellschaft benennt das Fachpersonal (die zuständigen Personen), das zur Erfüllung ihrer Stewardship-Verantwortlichkeiten erforderlich ist, und gibt die verantwortlichen Personen und die zuständigen Personen in ihrer Dokumentation an (einschließlich Namen und Kontaktdaten).
• Die Gesellschaft stellt eine unabhängige Compliance-Organisation auf, einschließlich eines Compliance-Beauftragten und eines Compliance-Teams, und betreibt sie.