Le conseil en investissement en tête-à-tête d'une entreprise d'activité assimilée de conseil en investissement est-il licite ?

Selon le Service de supervision financière (FSS), depuis juillet 2024, les entreprises d'activité assimilée de conseil en investissement ne peuvent formuler des recommandations que par des canaux unidirectionnels, dans lesquels l'autre partie ne peut pas saisir de messages, et seules les entreprises de conseil en investissement enregistrées peuvent exercer au moyen de canaux bidirectionnels.

Si vous souhaitez un conseil en investissement en tête-à-tête, vérifiez d'abord qu'il s'agit d'une entreprise de conseil en investissement enregistrée, et confirmez sa dénomination ainsi que l'identité et les coordonnées de son exploitant. Vous pouvez vérifier l'enregistrement au moyen de la recherche des sociétés financières réglementées, sur le portail d'information des consommateurs financiers « FINE ».