Công ty niêm yết đang trong tranh chấp quyền kiểm soát quản lý có thể phát hành trái phiếu chuyển đổi chào bán riêng lẻ không?

Việc này bị hạn chế. Trong thời gian kể từ khi cổ đông thiểu số yêu cầu triệu tập đại hội đồng cổ đông, hoặc nộp đơn lên tòa án xin phép triệu tập đại hội, để miễn nhiệm cán bộ quản lý cho đến khi việc miễn nhiệm được quyết định; trong khi vụ kiện liên quan đến tranh chấp quản lý đang được xét xử, chẳng hạn vụ kiện đình chỉ việc thực hiện nhiệm vụ của cán bộ quản lý hoặc vụ kiện vô hiệu hóa hay hủy bỏ nghị quyết của đại hội đồng cổ đông; và trong khi thủ tục đang diễn ra sau khi một tranh chấp kiểm soát tương đương đã được báo cáo và công bố, công ty không được phát hành trái phiếu chuyển đổi theo cách khác với phân bổ cho cổ đông hoặc chào bán ra công chúng thông thường.

Quy tắc này cũng được áp dụng tương tự đối với trái phiếu kèm quyền mua cổ phiếu mới. Đây là một biện pháp bảo đảm nhằm ngăn trái phiếu chuyển đổi bị phân bổ cho những người cụ thể để thay đổi cơ cấu sở hữu trong thời gian tranh chấp.