尽责管理守则

利益的先后次序更加明确

原则1

本公司将投资者的利益置于本公司及其员工的利益之前，无合理理由不会优待或歧视特定投资者。

处理利益冲突的标准予以公开

原则2

依据公开的标准实施防止利益冲突政策、部门间信息隔离墙的运作及员工培训。

持续关注所投资的企业

原则3、4

定期检查被投资公司的财务事项，在参与活动过程中遵守禁止利用未公开重大信息等相关法规。

表决权与相关活动均有记录

原则5、6

记录并管理表决权行使明细及受托人责任履行活动，并可向投资者报告。

负责人已明确指定

原则7

指定受托人责任履行的负责人及经办人并在本页面公开，同时将合规负责人与合规团队作为独立的合规监察组织运作。

原则1. 制定并公开受托人责任政策

机构投资者作为管理、运营客户、受益人等他人资产的受托人，应制定并公开忠实履行责任的明确政策。

【履行方案】

• 本公司将投资者的利益置于本公司及其员工的利益之上，作为最优先事项。
• 本公司平等对待所有投资者的利益，无合理理由不会优待或歧视特定投资者。
• 本公司依据相关法规、基金规约及内部规定，忠实履行善良管理人的注意义务。
• 本公司通过网站等渠道公开本政策。
• 本公司通过网站公开本公司的投资理念以及公司沿革、设立背景。

原则2. 制定并公开防止利益冲突政策

机构投资者应就其在履行受托人责任过程中实际面临或可能面临的利益冲突问题如何解决，制定有效且明确的政策，并公开其内容。

【履行方案】

• 为解决履行受托人责任过程中可能发生的利益冲突问题，本公司制定并遵守内部控制标准及防止利益冲突规定。
• 本公司设置独立于投资本部的合规负责人，持续检查、监督发生利益冲突的可能性。
• 如认定存在发生利益冲突的可能性，本公司将事先告知相关投资者，并在采取必要措施、确保投资者保护不受影响后再进行交易。
• 本公司通过网站等渠道公开本防止利益冲突政策。
• 本公司设置部门间信息隔离墙（Chinese Wall），从根源上、结构上阻断发生利益冲突的可能性。
• 为使员工认识到防止利益冲突的重要性，本公司每年至少对员工开展1次相关培训。

原则3. 定期检查被投资公司

机构投资者应定期检查被投资公司，以提升被投资公司的中长期价值，从而保全并提高投资资产的价值。

【履行方案】

• 本公司建立并运行定期检查被投资公司财务事项的内部体系。
• 如检查结果显示为提升被投资公司中长期价值所必要，本公司可开展进一步的参与活动。
• 定期检查可通过企业实地调研、审阅信息披露资料、利用研究报告等多种方式进行。

原则4. 制定受托人责任活动内部指引

机构投资者应以与被投资公司形成共识为方向，但必要时应就履行受托人责任的活动开展时机、程序及方法制定内部指引。

【履行方案】

• 本公司就受托人责任履行活动的时机、程序及方法制定内部指引，并据此开展活动。
• 本公司在受托人责任活动过程中，严格遵守《资本市场与金融投资业法》（以下简称《资本市场法》）等关于禁止利用未公开重大信息的相关法规，不利用被投资公司的内部信息谋取不正当利益。

原则5. 制定并公开表决权政策及公开行使明细

机构投资者应制定并公开包括忠实行使表决权的指引、程序及具体标准在内的表决权政策，并应同时公开表决权行使的具体内容及其理由，以便判断表决权行使的适当性。

【履行方案】

• 本公司以投资者利益优先作为行使表决权的基本原则。
• 本公司制定载明表决权行使标准及程序的《表决权行使指引》，并可予以公开。
• 本公司记录并管理表决权行使明细，并可应要求向投资者报告。
• 本公司制定并实施表决权行使相关指引，必要时可参考外部表决权咨询机构的意见，但最终决策由本公司依其责任与判断作出。

原则6. 定期报告表决权行使及受托人责任履行活动

机构投资者应就表决权行使及受托人责任履行活动，定期向客户及受益人报告。

【履行方案】

• 本公司记录并管理表决权行使明细及受托人责任履行活动情况。
• 本公司可每年至少1次向投资者报告受托人责任履行活动情况。
• 但考虑到相关信息的公开对投资者利益及企业价值的影响，必要时可不公开部分内容。
• 本公司属于一般私募基金，无向公众公开的义务，但可向投资者报告，并将尽最大努力保持受托人责任履行的透明度。

原则7. 确保履行受托人责任所需的能力与专业性

机构投资者应具备积极、有效履行受托人责任所需的能力与专业性。

【履行方案】

• 本公司指定履行受托人责任所需的专业人员（经办人），并在文件中载明负责人及经办人（包括姓名、联系方式）。
• 本公司组建并运行合规负责人及合规团队等独立的合规监察组织。