Giá chuyển đổi của trái phiếu chuyển đổi do công ty niêm yết phát hành được xác định như thế nào?

Theo Quy định về phát hành và công bố thông tin chứng khoán, v.v., giá chuyển đổi của công ty niêm yết phải ít nhất bằng mức cao nhất trong các mức sau, tính lùi từ ngày liền trước ngày nghị quyết của hội đồng quản trị: (1) trung bình cộng của giá cổ phiếu bình quân gia quyền 1 tháng, 1 tuần và ngày gần nhất, (2) giá cổ phiếu bình quân gia quyền của ngày gần nhất, và (3) giá cổ phiếu bình quân gia quyền vào ngày giao dịch thứ 3 trước ngày đăng ký mua (hoặc ngày thanh toán nếu không có ngày đăng ký mua).

Đối với chào bán ra công chúng thông thường, giá có thể được ấn định bằng hoặc cao hơn mức thấp nhất trong các mức này, và đối với trái phiếu được hai tổ chức xếp hạng tín nhiệm trở lên xếp ở hạng đầu cơ (BB+ hoặc thấp hơn), cùng các trường hợp khác, giá có thể được ấn định bằng 90% trở lên của giá đã tính. Đối với phân bổ cho bên thứ ba, mục (3) không áp dụng nếu từ ngày nghị quyết của hội đồng quản trị đến ngày thanh toán chưa đủ 1 tháng, và nếu đã qua 1 tháng trở lên thì phải phản ánh giá cổ phiếu vào ngày giao dịch thứ 3 trước ngày thanh toán thực tế (tính đến tháng 10 năm 2026).