內部控制與合規

BNB資產管理以先進的風險管理體系和嚴格的合規監察制度為基礎，將保護投資者資產作為首要價值，致力於推動資本市場的透明發展。本公司順應《金融公司治理結構法》的修訂宗旨，引入了“責任結構圖（Accountability Map）”與“責任管理手冊”，以制度形式透明地明確了各高管在內部控制及風險管理方面的責任範圍。由此，內部控制與風險管理得以有機、持續地貫穿於經營全過程，實現先進的責任治理。

藉此，本公司使內部控制與風險管理在經營全過程中有機且持續地運作，以落實問責治理。

客戶資產不依賴單一機制。投資管理內部的檢查、獨立於投資管理的合規監察，以及公司外部的法定架構，層層相互核查。

將以Pre-Compliance為核心的風險阻斷體系與全公司的內部控制責任文化相結合，構建守護客戶資產、穩健不移的投資管理環境。

以董事會及代表理事組成的最高管理層為頂層，本公司設有兼任風險管理負責人（CRO）及個人資料保護負責人的獨立合規負責人，以及作為實務執行組織的合規團隊。

此外，本公司將對各領域風險進行深入審議與管控的三大專門委員會有機結合，運行嚴密的內部控制體系。

BNB資產管理以嚴謹的風險管理與合規為基礎，安全地管理客戶資產，創造值得信賴的價值。

資產管理公司可能將公司或員工的利益置於客戶利益之前的情形，稱為利益衝突。BNB首先建立防止利益衝突發生的架構，對於可能發生利益衝突的情形，則事先告知。

內部控制應當能夠通過記錄加以確認。以下資訊揭露的原文可在本網站“資訊揭露”欄目查閱。